时隔9年，平安证券保荐资格再被暂停3个月，多家客户ipo中止，2021年-k8凯发

日前，中国证监会深圳监管局发布决定，对平安证券股份有限公司采取暂停保荐人资格监管措施..

公告称，经查，平安证券在保荐乐视网信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，未履行尽职调查，内控机制不到位，平安证券出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定，决定对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，暂停期限为2022年6月23日至9月22日。

日前，平安证券作为保荐人和主承销商，向深交所提交了乐视网上市推荐函日前，乐视网公告称收到行政处罚决定书现已查明乐视网的违法事实包括:乐视网于2007年至2016年进行财务造假，其提交并披露的首次公开发行股票申请及上市相关文件，2010年至2016年年度报告存在虚假记载，乐视网未按要求披露关联交易，乐视网2016年非公开发行股票构成欺诈发行等

3月有消息称，平安证券回应称已收到事先通知根据消息显示，事先告知书的内容是责令平安证券改正，暂停保荐机构资格三个月乐视网ipo项目保荐代表人，时任保荐业务负责人被认定为5至10年不适当人员

日前，湖南华汇新能源股份有限公司申请创业板ipo审核状态暂停原因是发行人保荐人平安证券被中国证监会暂停保荐机构资格根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》的有关规定，深交所暂停其发行上市审核慧能源于2022年1月7日被选中现场考察华汇能源一度因为纳税等问题被舆论关注

截至目前，除华汇能源ipo申请被中止外，2022年，平安证券保荐的创业板ipo项目中，青岛思普润水处理股份有限公司的申请被终止撤回，昆山亚翔香料股份有限公司的注册申请生效。

此外，在科创板，平安证券保荐的上海微测半导体科技股份有限公司，xi安信通医药研究股份有限公司ipo进程暂停宁波电子提交注册时，亚洲硅业有限公司的注册申请终止

平安证券成立于1995年，由平安信托，中国平安，江苏白雪电气股份有限公司，深圳卓越创业投资有限公司，深圳赵红实业发展有限公司持有，平安股东分别占55.6%和40.9%中国平安表示，通过平安证券及其子公司平安期货，平安财智和平安潘海资本提供证券经纪，期货经纪，投资银行，资产管理和财务咨询服务

据披露，平安证券2021年净利润38.29亿元，经纪业务同比增长27.7%，报告期内手续费及佣金收入74.4亿元投行业务中，承销业务收入下降20.6%，资产管理收入增长7.3%对于承销业务收入下滑，平安银行已对外应对，加强重点领域布局，abs和债券承销排名第一，获批同业产品承销资格，布局海外债券

早在2013年，平安证券在推荐万福生科ipo过程中，未勤勉尽责地履行法定职责，出具的保荐书存在虚假记载责令改正违法行为，给予警告，没收其业务收入2555万元，并处5110万元罚款，暂停其保荐业务许可证3个月，许多人被取消了证券从业资格

万福生科于2011年9月登陆创业板，次年被证监会立案调查万福生科自查承认，2008年至2011年，累计虚增收入7.4亿元，虚增营业利润1.8亿元，虚增净利润1.6亿元针对这一事件，平安证券还设立了3亿元的万福生科股东赔偿基金

2021年第三季度，平安证券的投诉量在本土券商中排名第一，共116件，第二季度有77起投诉在第三方投诉平台上，平安证券曾表示，有不法分子谎称平安证券提供错误数据，教育课程退款，通过伪造app，伪造下载链接，假冒客服等方式进行诈骗活动