证监会修订期货法配套内容取消从业人员资格管理-k8凯发

昨日，证监会起草了《关于修改部分证券期货规章的决定》和《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》，对8部规章和15部规范性文件的部分条款进行了修改，现向社会公开征求意见。

日前，十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过《期货及衍生品法》《期货及衍生品法》立足于期货市场和衍生品市场的实际情况，全面规范期货市场，兼顾衍生品市场的调整，着眼于充分发挥期货市场和衍生品市场为国民经济服务的功能证监会重视期货及衍生品法配套规则和规范性文件的完善，本着一批成熟一批及时修订的原则，开展系统性专项清理此次拟对规则和规范性文件的部分条款进行修改，并根据《期货及衍生品法》的有关规定对相关内容进行调整

《关于修改部分证券期货法规的决定》的配套修改包括:一是增加期货及衍生品法作为上位法的基础《期货及衍生品法》的颁布完善了期货及衍生品市场的顶层设计，夯实了制度基础，为期货及衍生品市场相关规则的制定提供了上位法依据正因如此，《期货公司董事，监事，高级管理人员任职管理办法》，《期货公司风险监管指标管理办法》，《期货投资者保护基金办法》，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，《证券期货经营机构及其工作人员诚信规则》，《证券期货投资者适当性管理办法》等法规都以期货及衍生品法为上位法，对相关条款进行了修改此外，在行政监管措施和法律责任方面，《期货及衍生产品法》在《期货公司风险监管指标规定》，《期货投资者保护基金规定》，《期货公司期货投资咨询业务试行规定》，《证券期货投资者适当性规定》等方面也作为实施监管措施和行政处罚的依据，并对相关条款进行了修改

二是取消期货经营机构从业人员资格管理《期货及衍生品法》不再对期货经营机构从业人员实行资格管理，而是增加了对期货经营机构从业人员岗位要求的原则性规定因此，证监会在《期货公司董事，监事，高级管理人员管理办法》，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等法规中，对期货经营机构从业人员资格的表述进行了调整，以符合条件的表述

三是提高期货公司董事，监事和高级管理人员任职资格的要求《期货及衍生产品法》第六十四条规定了期货公司董事，监事和高级管理人员任职的积极要求和消极条件因此，对《期货公司董事，监事和高级管理人员任职管理办法》等法规中涉及期货公司董事，监事和高级管理人员任职资格的表述进行了相应修改

第四，关联词的调整此次修订还对相关规定与《期货及衍生品法》相关表述的不一致之处进行了调整例如，《期货及衍生品法》规定了期货交易和衍生品交易以及期货交易者因此，在《期货投资者保护基金管理办法》，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等法规中，将投资人和投资人分别改为交易人和交易人

《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》调整了证券公司从事股票期权经纪业务的准入方式证券公司从事股票期权经纪业务的准入方式由备案制改为核准制，并规定通过期货监管机构备案的证券公司可以直接申请换发证券期货业务许可证，无需重新审批